Обнародован анализ отчетов SAR о подозрительных транзакциях, проведенных через крупнейшие корпоративные банки мира — Uranus Invest

Обнародован анализ отчетов SAR о подозрительных транзакциях, проведенных через крупнейшие корпоративные банки мира

18 ноября / 2020
Автор: Feruz Aliev

Обнародован анализ отчетов SAR о подозрительных транзакциях, проведенных через крупнейшие корпоративные банки мира

Новостная интернет медиа-компания BuzzFeed и Международный консорциум журналистов-расследователей ICIJ опубликовали анализ по 2 100 отчетам о подозрительных транзакциях SAR (suspicious activity reports) на сумму USD 2 трлн, поступавших от специалистов по комплаенсу крупнейших банков в американскую финансовую разведку FinCEN в период с 1999 по 2017 год.

Источник: https://www.icij.org/investigations/fincen-files/global-banks-defy-u-s-crackdowns-by-serving-oligarchs-criminals-and-terrorists/

Наиболее часто в отчетах упоминается 5-ка крупнейших корпоративных банков: JPMorgan Chase, Bank of New York Mellon, Standard Chartered, Deutsche Bank и HSBC. К примеру, в JPMorgan Chase были зафиксированы подозрительные транзакции на сумму USD 514 млрд, а в Deutsche Bank – USD 1,3 трлн. Кроме этого, 20% отчетов содержали информацию о компаниях с юридическим адресом на BVI, остальные сосредоточены в Великобритании, США, Кипре, Гонконге, ОАЭ, РФ и Швейцарии.

Исходя из содержания упомянутых выше отчетов, основными индикаторами для классификации транзакций подозрительными были:

  • частое совершение компанией или физическим лицом крупных транзакций;
  • регистрация компании или банка в офшорной зоне или Великобритании;
  • присутствие компании или физического лица в санкционных списках;
  • упоминание о компании или физическом лице в негативных публикациях СМИ;
  • отсутствие в сети Интернет каких-либо сведений о компании (нет сайта компании или отзывов о ней).

Примечательно, что в отчеты о подозрительных транзакциях довольно часто попадали добросовестные компании только по той причине, что их офис находится в том же бизнес-центре, что и фирмы, проводившие сомнительные операции.

Обнародование данных SAR, согласно американскому законодательству, карается штрафом до USD 250 000 и пятилетним тюремным заключением. В январе 2020 года Натали Эдвардс, бывшая высокопоставленная сотрудница FinCEN, признала свою вину в передаче данных журналистам и ожидает решение суда уже в октябре.

Источник

Читайте:  Путин: в избирательной системе США есть проблемы, но только американский народ должен решать, нужно ли что-то менять